各市（含定州、辛集市）科技局，雄安新區管委會，省直有關部門：

　　為貫徹《國務院關于全面加強基礎科學研究的若干意見》，落實省政府《河北省科技創新三年行動計劃（2018-2020年）》，規范河北省企業重點實驗室的建設、運行和管理，引導支持企業加強應用基礎研究和競爭前共性關鍵技術研究，提高企業自主創新能力，完善河北省區域科技創新體系和創新基地布局，省科技廳研究制訂了《河北省企業重點實驗室建設與運行管理辦法（試行）》。現印發你們，請認真學習、積極宣傳并遵照執行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　河北省科學技術廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2018年7月16日

河北省企業重點實驗室建設與運行

管理辦法（試行）

第一章   總  則

第一條  為貫徹落實《國務院關于全面加強基礎科學研究的若干意見》，規范和加強河北省企業重點實驗室（以下簡稱實驗室）的建設和運行管理，參照科技部《依托企業建設國家重點實驗室管理暫行辦法》，結合河北實際，制訂本辦法。

第二條  實驗室是河北省科技創新體系的重要組成部分。依托企業建設實驗室的目的是：引導支持企業加強應用基礎研究和競爭前共性關鍵技術研究，完善區域科技創新體系，提高企業自主創新能力，促進創新型河北建設。

第三條  實驗室的主要任務是：面向企業和行業未來發展需求，聚集和培養優秀科研人才，開展前瞻性應用基礎研究和競爭前共性關鍵技術研究，研究制訂國際標準、國家標準和行業標準，引領企業提升綜合科技創新實力，支撐企業技術創新，帶動產業高質量發展。

第四條  實驗室主要依托規模大、基礎好、帶動力強的龍頭企業和科技人員集中、創新活躍、科研開發能力強的研發型企業以及經認定的企業法人類型的新型研發機構進行布局建設。

第五條  實驗室實行人、財、物相對獨立的管理體制和“開放、流動、聯合、競爭”的運行機制。

第六條  實驗室采取依托單位獨立建設或聯合建設方式。鼓勵支持企業采用產學研結合、京津冀聯合共建的方式建設和運行實驗室。鼓勵實驗室改組為法人實體，建立現代企業運營管理制度。

第七條  實驗室的建設發展貫徹“統籌規劃、擇優支持、企業主體、協同推動、穩步發展、動態管理和有序進出”原則。

第八條  省級統籌科技經費，通過績效后補助方式引導實驗室建設發展，支持實驗室承擔重大科研開發任務。

第九條  企業建設實驗室、組織開展科學技術研究開發，享受國家和省支持科技創新的優惠政策。

第二章  職  責

第十條  河北省科學技術廳（以下簡稱省科技廳）是實驗室規劃布局和宏觀管理部門，主要職責是：

（一）編制實驗室建設規劃，組織實施年度建設計劃。

（二）制訂實驗室建設與運行管理辦法及相關工作規則，指導實驗室的建設和運行。

（三）審定實驗室的建立、調整和撤銷。

（四）組織實驗室建設任務驗收、績效評估、動態管理和財政科技經費后補助。

第十一條  各市（含定州、辛集市）科技行政主管部門、省直有關部門（單位）是實驗室的歸口管理部門，主要職責是：

（一）制訂本地區、本部門實驗室建設發展的規劃計劃和政策措施。

（二）負責本部門、本地區實驗室的培育和申報推薦。

（三）指導申報企業編制《河北省企業重點實驗室建設申請書》（以下簡稱《申請書》）、編制和論證《河北省企業重點實驗室建設與運行實施方案》（以下簡稱《實施方案》）。

（四）指導和監督歸口管理實驗室的建設和運行，協調解決實驗室建設運行中的有關問題。

（五）協助省科技廳做好實驗室建設任務驗收、績效評估、年報統計等工作。

（六）為實驗室建設發展提供配套經費、科研任務等支持。

第十二條   依托單位是實驗室建設運行的實施主體和責任單位，主要職責是：

（一）編寫實驗室建設《申請書》，編制實驗室建設與運行《實施方案》并組織專家進行論證。

（二）承擔實驗室建設任務和發展責任，建立健全實驗室管理體制、運行機制、工作體系和規章制度。

（三）為實驗室提供科研辦公場地、人員配備、儀器設備和經費保障等條件，協調解決實驗室建設與運行中的有關問題。

（四）聘任實驗室主任、學術委員會主任及委員。

（五）對實驗室工作和實驗室主任進行考核監督。

（六）配合管理部門做好實驗室建設任務驗收、績效評估、年報統計等工作。

（七）根據學術委員會建議，提出實驗室名稱、研究方向等重大調整意見報省科技廳進行審定確認。

（八）代表實驗室履行法人義務、承擔法人責任。

第十三條  共建單位是實驗室建設和發展的協同單位，主要職責是：

（一）明確參加實驗室建設與運行的具體機構和人員。

（二）根據共建協議履行共建職責和義務，承擔和完成分工負責的工作任務。

（三）統籌單位的其他力量和資源，通過聯合科研、成果轉讓、咨詢服務、儀器設備開放共享等方式，支持實驗室的建設發展。

第三章  建  設

    第十四條   省科技廳根據實驗室總體規劃布局和工作計劃印發年度申報通知，歸口管理部門根據申報通知要求，組織和推薦符合條件的企業進行申報。

第十五條  申請建設實驗室應當具備下列基本條件：

（一）符合國家產業發展政策，開展應用基礎研究和競爭前共性關鍵技術研究。

（二）依托單位是河北省境內注冊的規模大、基礎好、帶動力強的龍頭企業和科技人員集中、創新活躍、創新能力強的研發型企業以及經認定的企業法人類型的新型研發機構。

（三）依托單位的應用基礎研究和高新技術開發能力較強，掌握產業核心技術，擁有本領域高水平原創性成果或發明專利，承擔過國家或省級科技計劃項目，具有產學研聯合研究開發的工作經驗。

（四）實驗室擁有年齡結構與知識結構合理的高水平科研團隊，固定科研人員不少于20人，依托單位固定人員占比在70%以上，配備有一定比例的技術人員、管理人員和流動人員，固定人員不與本單位現有省級以上重點實驗室或技術創新中心（工程技術研究中心）的固定人員交叉重復。

（五）實驗室具有較為先進、完備、集中的科研設施條件和科研儀器設備，實驗辦公用房面積不低于800平方米，科研儀器設備原值不低于1000萬元。

（六）依托單位和實驗室具有規范的管理制度，能夠保障實驗室的有效建設和持續發展。

（七）實驗室與相關領域2個以上國家或省級實驗室簽訂了伙伴實驗室協議，建立伙伴實驗室關系。

（八）聯合共建的實驗室，依托單位與共建單位簽訂了共建實驗室協議，確定了聯合共建的方式、人員、任務分工以及各自的權利和義務。

（九）歸口管理部門、依托單位能夠保證為實驗室建設發展提供必要條件和建設及運行經費支持。

第十六條  申請建設實驗室應當提交以下材料：

（一）申請企業編寫、歸口管理部門審核同意的《申請書》及相關證明材料；

（二）申請企業編制并組織專家進行了論證、經歸口管理部門審核認可的《實施方案》。

申請企業對申請材料的完整性和真實性負責，并承擔相應責任。

第十七條  《申請書》應當明確建設實驗室的必要性、可行性和實驗室建設目標、保障條件，并提供相關證明材料。《實施方案》應當明確實驗室名稱、研究方向及研究內容、5年期建設發展的規劃目標和在2年建設期內完成實驗室基本體系建設的具體任務及考核指標。

第十八條  申報企業提交的《申請書》、《實施方案》、相關證明材料是省科技廳組織實驗室立項評審和建設任務驗收的主要依據。

第十九條  省科技廳隨時受理實驗室建設申請，每年分批次組織專家進行實驗室建設項目立項評審。

第二十條  省科技廳根據專家評審結果和年度建設計劃，擇優確定擬建實驗室名單，經廳務會研究審定后進行社會公示。

第二十一條  對公示無異議的擬建實驗室，省科技廳印發同意建設實驗室公文確定實驗室建設項目，實驗室進入建設期。

第二十二條  實驗室建設期為2年。建設期內，依托單位在歸口管理部門的指導監督下，按照《實施方案》組織實施實驗室建設工作，使用“河北省×××重點實驗室（籌）”名義開展有關工作。 

第二十三條  建設期滿且完成建設任務的，依托單位應當提交實驗室建設任務驗收申請和建設任務完成情況總結報告，經歸口管理部門審核后報省科技廳，由省科技廳組織專家根據《實施方案》進行建設任務驗收。

第二十四條  通過建設任務驗收的實驗室納入實驗室管理序列，根據省科技廳績效評估工作安排，參加省級企業類實驗室管理與運行績效評估（以下簡稱績效評估）。

第二十五條  建設期內不能完成建設任務的，由依托單位提出延期驗收申請，報經歸口管理部門和省科技廳審定同意，給予不超過1年的建設延長期，延長期滿后再申請進行建設任務驗收。

第四章  運  行

第二十六條  實驗室實行依托單位領導下的實驗室主任負責制。依托單位應當賦予實驗室主任在內部崗位設置、科研活動組織、工作任務安排、人員選擇聘用、績效獎勵等方面一定的自主權。

第二十七條  實驗室主任應當由在本領域具有較高學術水平、具有較強組織管理能力的實驗室固定人員擔任，年齡一般不超過55周歲。實驗室主任及副主任由依托單位聘任，報歸口管理部門和省科技廳備案。

第二十八條  實驗室學術委員會是實驗室的學術咨詢指導機構，對實驗室發展目標、研究方向、重大學術活動、科研項目、開放課題、年度工作計劃和工作總結等進行咨詢指導。

第二十九條  學術委員會由省內外高水平專家組成，人數一般為7-9人，其中依托單位人員不超過三分之一。學術委員會主任應當由依托單位人員外部、在本領域具有影響力的高水平專家擔任。學術委員會主任及委員由依托單位聘任。

第三十條  學術委員會應當建立工作制度，明確工作職責、換屆調整程序、會議制度等，每年至少召開一次會議，每次實到人數不少于三分之二，并形成會議紀要。

第三十一條  實驗室人員由固定人員和流動人員組成。固定人員包括勞動關系在依托單位的研究人員、技術人員和專職管理人員。流動人員包括客座研究人員、訪問學者、博士后研究人員等。實驗室固定人員實行聘任制，學術帶頭人及團隊成員由實驗室主任聘任，建立和實行競爭、考核、流動機制。

第三十二條  實驗室應當按照研究方向及研究內容設置研究單元，建設高水平科研團隊，保持合理的人員結構和規模，并根據科研任務和發展需要適時進行優化調整。

第三十三條  實驗室應當設置綜合管理辦公室，配備1-2名專職管理人員，協助實驗室主任處理實驗室日常運行事務，承擔相關服務工作。

第三十四條  實驗室應當圍繞建設發展目標和研究方向，編制和下達年度科研工作計劃，采用組織自主研究課題、設立開放課題、申請縱向項目、接受橫向項目等方式，組織團隊開展持續深入的系統研究，注重學術梯隊建設和優秀中青年人才引進培養，穩定學術骨干。

第三十五條  實驗室應當建立開放運行的機制，加強產學研聯合創新、京津冀協同創新，建立訪問學者制度，積極參與國內外科研合作和開展學術交流。

第三十六條  實驗室應當建立伙伴實驗室制度，與相關研究領域2家以上國家級或省級重點實驗室建立伙伴實驗室關系，優勢互補，協同創新，促進自身能力建設。

第三十七條  實驗室應當完善內部管理制度，建立健全資產管理、經費使用、人員管理、科研組織等方面的管理規章，加強內部運行管理。

第三十八條  實驗室財務應當納入依托單位財務統一管理，單獨建賬。財政科技經費支持實驗室建設的經費應設立獨立科目、單獨核算、專款專用、規范支出。

第三十九條  實驗室應當保障科研儀器設備的高效運轉，有計劃地實施科研儀器設備的更新改造和自主研制，建設科研實驗功能平臺，健全儀器設備面向社會開放共享制度，參加儀器設備開放共享服務體系，提高儀器設備資源的使用效率。

第四十條  實驗室應當主動面向經濟建設和社會發展服務，在加強科學前沿問題和共性關鍵技術研究的同時，面向重大科研任務需求和經濟建設主戰場提供咨詢服務，促進科研成果的轉化和應用，組織開展科學技術普及活動。

第四十一條  實驗室應當加強知識產權保護。在實驗室完成的專著、論文、軟件、數據庫等研究成果應標注實驗室名稱。專利申請、技術成果轉讓、申報獎勵等按國家有關規定辦理。

第四十二條  實驗室應當建立科學評價和科研誠信管理制度，營造寬松民主、潛心研究的科研環境，維護科研人員合法權益，加強數據、資料、成果存檔管理，遵守國家保密規定。

第四十三條  實驗室調整研究方向應當經過學術委員會研究并形成會議紀要，由依托單位報歸口管理部門和省科技廳備案。實驗室需要更名或進行重組，應當經過學術委員會研究討論或組織包括學術委員會人員在內的專家進行論證，由依托單位提出書面報告，經歸口管理部門審核后，報省科技廳審定。

實驗室2年建設期內，不得變更實驗室名稱或調整研究方向。

第五章  考核評估與動態管理

    第四十四條  依托單位應當建立對實驗室的日常管理和年度考核制度，對實驗室建設發展和任務目標完成情況、實驗室主任履職盡責情況等進行評價考核。

第四十五條  省科技廳建立和實施實驗室年度統計報告制度，加強對實驗室建設發展的監督檢查和跟蹤管理。實驗室應當按時填報年度統計報表，真實反映建設發展的實際情況。

第四十六條  省科技廳建立和實施實驗室績效評估制度，定期對實驗室整體運行狀況進行綜合評估，每3年為1個評估周期，每年評估若干領域的實驗室，并公告評估結果。

第四十七條  績效評估參照省級學科重點實驗室管理與運行績效評估辦法規定的評估程序進行，采用不同的評估指標體系及評價打分權重。

第四十八條  績效評估的主要內容是：實驗室工作體系、科研條件、人才隊伍、研究開發、成果產出、社會貢獻、運行管理保障等。

第四十九條  省科技廳根據評估專家組給出的績效評估分數，按優秀、良好、合格、不合格四個檔次確定實驗室績效評估結果。

第五十條  省科技廳按照績效評估結果，對優秀、良好、合格檔次的實驗室給予差別性財政經費后補助。

第五十一條  績效評估為不合格檔次的實驗室，由依托單位在歸口管理部門指導下限期一年時間進行整改。整改到期后，由依托單位提出整改驗收申請，經歸口管理部門審核同意后報省科技廳，由省科技廳組織專家進行整改驗收。

第五十二條  有下列情況之一的，撤銷實驗室資格：

（一）延期一年仍不能完成建設任務的。

（二）績效評價不合格且未通過整改驗收的。

（三）無故不參加績效評估的。

（四）提供虛假材料和不真實數據的。

（五）出現重大學術誠信問題，造成不良影響的。

（六）依托單位停業、破產，不能保障實驗室正常運行的。

第六章  附  則

    第五十三條  實驗室統一命名為“河北省×××重點實驗室”，英文名稱為“Hebei Key Laboratory of ×××”。

第五十四條　本辦法自印發之日起試行。有效期2年。

第五十五條  本辦法由省科技廳解釋。